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证券《证券市场基本法律法规》试题:证券经纪业务(10.20)

发布时间:2016-11-18 来源:正保会计网校 发布人:

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组合型选择题

证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当( )。

Ⅰ.遵守法律、行政法规

Ⅱ.遵守监管机构和行政管理部门的规定

Ⅲ.自觉接受所服务的证券公司的管理

Ⅳ.向客户充分提示证券投资的风险

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】D

【答案解析】本题考查证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德,自觉接受所服务的证券公司的管理,履行委托合同约定的义务,向客户充分提示证券投资的风险。

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