金融市场体系第1讲时长:45分钟
金融市场体系第2讲时长:45分钟
股票的概念与特征时长:45分钟
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基金公开募集与非公开募集的区别
1.募集对象不同
(1)公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。
(2)非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
2.基金管理人不同
(1)公开募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。
(2)非公开募集基金的基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
3.投资范围不同
(1)公开募集基金财产应当用于下列投资:①上市交易的股票、债券;②国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
【提示】基金财产不得用于下列投资或者活动:①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
(2)非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
4.信息披露要求不同
(1)公开募集基金的基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
(2)非公开募集基金应按照合同约定,向基金份额持有人提供信息,没有依法公开披露信息的义务。