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资产管理与投资基金时长:45分钟
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数字信息
1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的,必须采用承销团;
2、封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为10年或15年,开放式基金无发行规模限制
3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保,也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。
4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形,有一个是:公司最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利。
5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形,有一个是:公司最近两年连续亏损。
6、以协议方式收购上市公司的,达成协议后,收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告,予以公告;
7、协议收购,收购上市公司的股份达成30%时,继续收购的,应到向所有股东发出要约;
8、基金管理人的义务:保存基金的会计账册、记录15年以上;
9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元,必须是实缴资本。
10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高,且不低于25%的股东,还应具备:
Ø 注册资本不低于3亿元;
Ø 持续经营3个以上完整的会计年度;
Ø 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;
Ø 具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。
11、期货公司注册资本最低限额为3000万;董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;主要股东及实际控制人具有持续盈利能力,最近3年无重大违法违规行为。