证券经纪业务营销人员执业行为禁止性规定

1.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。

2.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。

3.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

4.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。

5.泄露客户的商业秘密或者个人隐私。

6.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。

7.为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。

8.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

9.损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。