证券法的概念、适用范围及基本原则

（一）适用范围

1.股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》；《证券法》未规定的，适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。

2.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《证券法》；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。

3.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由《证券法》的原则规定。

（二）基本原则

1.公开、公平、公正原则

2.自愿有偿、诚实信用的原则

3.合法原则

4.分业经营、分业管理的原则

5.保护投资者合法权益的原则

6.国家集中统一监管（证券监督管理机构）与行业自律（证券业协会）相结合的原则。