第四章　证券经纪业务

知识点十五：经纪业务的监管措施

（一）证券公司的内部控制

（二）证券业协会的自律管理

（三）证券交易所的监督

证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。

（四）证券监管机构的监管

1.证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

2.信息披露。

3.检查制度。

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