保荐代表人

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2013年期货法律法规辅导习题集74

分类:保荐代表人 | 更新时间:2016-07-08 | 来源:转载
(一)单选题
1.答案 
D 《期货公司管理办法》第六条规定,申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格的人员不少于 15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于 3人。故 D选项正确。(第 50页) 
2.答案 
B 《期货公司管理办法》第六条规定,申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格的人员不少于 15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于 3人。故 B选项正确。(第 50页) 
3.答案 
B 《期货公司管理办法》第八条规定,设立期货公司,持有 100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外,净资本应当不低于人民币 10亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币 15亿元。故 B选项正确。(第 50~51页) 
4.答案 
C 《期货公司管理办法》第十条规定,申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)设立期货公司申请书;(二)公司章程草案;(三)经营计划;(四)发起人名单及其审计报告;(五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;(六)拟定的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;(七)场地、设备、资金证明文件;(八)律师事务所出具的法律意见书;(九)中国证监会规定的其他申请材料。故 C选项符合题意。(第 51页) 

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