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2012年保荐代表人胜任能力考试大纲2。

分类:保荐代表人 | 更新时间:2016-07-07 | 来源:转载

第一部分 证券综合知识

 

第一章 保荐制度及执业规范

 

第一节 保荐机构和保荐代表人的资格管理

掌握保荐机构、保荐代表人注册、变更登记的条件和程序,维持保荐机构、保荐代表人资格的条件,年度执业报告的报送要求。

                                                   

第二节 保荐机构和保荐代表人的职责

掌握保荐机构和保荐代表人在尽职推荐和持续督导期间应履行的职责。

熟悉尽职调查过程中问核程序的相关要求。

 

第三节 保荐工作规程和保荐业务协调

  掌握保荐工作需要建立的相关制度体系以及开展保荐工作涉及的关联保荐、保荐机构更换、保荐代表人推荐要求及更换,对与保荐义务有关的文件的签字要求及保密义务等。掌握保荐机构及保荐代表人承担保荐责任时的权利、保荐业务协调工作的具体要求等。

  掌握保荐机构和保荐代表人进行注册登记、年度备案、重大事项报告和发行上市推荐时相关报表的填报要求。

 

第四节 执业规范和法律责任

  掌握市场经济条件下诚信的概念、意义、指导思想和基本原则;熟悉证券行业诚信建设的主要内容和实施举措。掌握证券从业人员的行为规范、行为准则的主要内容,保荐工作过程中当事人的相关责任。

    掌握因违反保荐制度产生的法律后果,相关监管措施及法律责任。

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