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1Z206060　建设工程索赔(P298～313)共4小节

1Z206061　索赔的依据(原为掌握P298～304)

建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。索赔是一种正当的权利要求，它是合同当事人之间一项正常的而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的合情合理的行为。

1.索赔的起因

1)合同对方违约，不履行或未能正确履行合同义务与责任;

2)合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾等，设计图纸、技术规范错误等;

3)合同变更;

4)工程环境变化，包括法律、物价和自然条件的变化等;

5)不可抗力因素，如恶劣气候条件、地震、洪水、战争状态等。

2.索赔的分类

1)按索赔有关当事人分类

(1)承包人与发包人之间的索赔;

(2)承包人与分包人之间的索赔;

(3)承包人或发包人与供货人之间的索赔;

(4)承包人或发包人与保险人之间的索赔。

2)按照索赔目的和要求分类

(1)工期索赔，一般指承包人向业主或者分包人向承包人要求延长工期;

(2)费用索赔，即要求补偿经济损失，调整合同价格。

3)按照索赔事件的性质分类

(1)工程延期索赔

(2)工程加速索赔

(3)工程变更索赔

(4)工程终止索赔

(5)不可预见的外部障碍或条件索赔，即承包商施工期间在现场遇到一个有经验的承包商通常不能预见的外界障碍或条件，例如地质条件与预计的(业主提供的资料)不同，出现未预见的岩石、淤泥或地下水等，导致承包人损失，这类风险通常应该由发包人承担，即承包人可以据此提出索赔;

(6)不可抗力事件引起的索赔，在新版FIDIC施工合同条件中，不可抗力通常是满足以下条件的特殊事件或情况：一方无法控制的、该方在签订合同前不能对之进行合理防备的、发生后该方不能合理避免或克服的、不主要归因于他方的。不可抗力事件发生导致承包人损失，通常应该由发包人承担，即承包人可以据此提出索赔;

(7)其他索赔。

例题：在施工期间，承包商可能遇到不能预见的地下岩石，导致工期拖延，这类风险应由(　)承担。(2007)

A.发包人

B.承包人

C.发包人和承包人共同

D.监理工程师

【答案】A

【解题思路】不可预见的外部障碍或条件索赔，即承包商施工期间在现场遇到一个有经验的承包商通常不能预见的外界障碍或条件，此类风险由发包人承担。参见教材P299

4)承包商向业主的索赔

(1)因合同文件引起的索赔

(2)有关工程施工的索赔

(3)关于价款方面的索赔

(4)关于工期的索赔

(5)特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔

1特殊风险的索赔

特殊风险一般是指战争、敌对行动、入侵、敌人的行为，核污染及冲击波破坏、叛乱、革命、暴动、军事政变或篡权、内战等等。

2人力不可抗拒灾害的索赔

人力不可抗拒灾害主要是指自然灾害，由这类灾害造成的损失应向承保的保险公司索赔。在许多合同中承包人以业主和承包人共同的名义投保工程一切险，这种索赔可同业主一起进行。

(6)工程暂停、终止合同的索赔

(7)财务费用补偿的索赔

5)业主向承包商索赔

在承包商未按合同要求实施工程时，除了工程师可向承包商发出批评或警告，要求承包商及时改正外，在许多情况下，工程师可以代表业主根据合同向承包商提出索赔。

(1)索赔费用和利润：9种情况

(2)索赔工期

FIDIC于1999年出版的新版合同条件《施工合同条件》("新红皮书 ")规定，当承包商的工程质量不能满足要求，即某项缺陷或损害使工程、区段或某项主要生产设备不能按原定目的使用时，业主有权延长工程或某一区段的缺陷通知期。

3.反索赔的概念

反索赔就是反驳、反击或者防止对方提出的索赔，不让对方索赔成功或者全部成功。一般认为，索赔是双向的，业主和承包商都可以向对方提出索赔要求，任何一方也都可以对对方提出的索赔要求进行反驳和反击，这种反击和反驳就是反索赔。

4.索赔成立的条件

1)构成施工项目索赔条件的事件

承包商可以提起索赔的事件：8种情形

2)索赔成立的前提条件

索赔的成立，应该同时具备以下三个前提条件：

(1)与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失;

(2)造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任;

(3)承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。

5.索赔的依据

(1)合同文件：是最主要的依据

(2)订立合同所依据的法律法规

(3)工程建设惯例

6.索赔证据

1)索赔证据的含义

2)可以作为证据使用的材料：7种

(1)书证

(2)物证

(3)证人证言

(4)视听材料

(5)被告人供述和有关当事人陈述

(6)鉴定结论。

(7)勘验、检验笔录。

3)常见的工程索赔证据：19种

4)索赔证据的基本要求

(1)真实性;

(2)及时性;

(3)全面性;

(4)关联性;

(5)有效性。