期货从业员

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2013年期货考试《法律法规》全真模拟试题一 9

分类:期货从业员 | 更新时间:2016-07-08 | 来源:原创

多项选择题

 81.期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法,下列各项属于该办法的具体内容的是()。

  A.从业资格考试、从业资格注册和公示

  B.执业行为准则

  C.执业检查、纪律惩戒和申诉

  D.后续职业培训

  82.关于期货业协会的自律性管理,下列说法正确的是()。

  A.协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

  B.中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供

  C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质

  D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

  83.下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是()。

  A.防范经营风险

  B.规范期货公司运作

  C.限制期货公司的行业垄断

  D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

  84.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有()。

  A.诚实守信的品质

  B.良好的职业道德

  C.高尚的文学修养

  D.履行职责所必需的经营管理能力。

  85.申请经理层人员的任职资格,应当具备的条件有()。

  A.具有期货从业人员资格

  B.具有从事期货业务3年以上经验

  C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

  D.通过中国证监会认可的资质测试

  86.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料有()。

  A.申请书

  B.任职资格申请表

  C.身份、学历、学位证明

  D.中国证监会规定的其他材料

  87.下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是()。

  A.申请人依法解散

  B.申请人撤回申请材料

  C.拟任人死亡或者丧失行为能力

  D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

  88.取得经理层人员任职资格的人员,担任()职务的,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

  A.董事

  B.独立董事

  C.监事

  D.营业部负责人

  89.关于期货交易所的组织形式,下列说法正确的是()。

  A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

  B.会员制期货交易所不具有法人资格

  C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

  D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

  90.下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是()。

  A.设立目的和职责

  B.名称、住所和营业场所

  C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

  D.财务会计、内部控制制度

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