期货从业员

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2013年期货考试《法律法规》全真模拟试题一 12

分类:期货从业员 | 更新时间:2016-07-08 | 来源:原创

多项选择题

111.下列属于期货公司风险监管指标的是()。

  A.期货公司净资本

  B.净资本与净资产的比例

  C.流动资产与流动负债的比例

  D.负债与净资产的比例

  112.期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露下列()事项,并在计算净资本时按照一定比例扣减。

  A.期末未决诉讼、未决仲裁

  B.负债的性质、涉及金额

  C.预计损失的会计处理情况

  D.负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失

  113.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是()。

  A.审慎监管原则

  B.期货公司的风险状况

  C.期货公司的风险管理能力

  D.期货公司的注册资本额

  114.我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于()。

  A.维护期货市场秩序

  B.规范期货从业人员执业行为

  C.促使其提高职业道德和业务素质

  D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

  115.下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是()。

  A.期货投资咨询机构的从业人员

  B.期货公司的从业人员

  C.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

  D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

  116.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方(),珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉,保障期货市场稳健运行。

  A.高度负责

  B.诚实守信

  C.恪尽职守

  D.公平公正

  117.甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证,情节严重,则乙可能被判处的刑罚是()。

  A.处三年有期徒刑,并处罚金十万元

  B.处拘役两个月,并处罚金十万元

  C.单处罚金二十万元

  D.处十年有期徒刑

  118.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议,则()。

  A.期货交易所应及时采取措施应对

  B.期货交易所可以不予受理

  C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的,对该损失应当承担赔偿责任

  D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

  119.期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的是()。

  A.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担

  B.保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担

  C.穿仓造成的损失,由期货公司承担

  D.穿仓造成的损失,由期货交易所承担

  120.关于强行平仓的费用承担,下列说法正确的是()。

  A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担

  B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用,由被平仓的期货公司承担。

  C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由期货公司自行承担

  D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担

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