期货从业员

您当前的位置:中华网考试 > 期货从业员考试 > 模拟试题> 正文 期货从业员地图

2013年期货考试《法律法规》全真模拟试题一 14

分类:期货从业员 | 更新时间:2016-07-08 | 来源:原创

四、不定项选择题(本题共10个小题,每题2分,共20分。在每题给出的4个选项中,有1个或者1个以上的选项符合题目要求,请将符合题目要求选项代码填人括号内)

  (一)

  由于受到某强烈地震影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,现不得不申请停业,根据该事实情况,依据《期货公司管理办法》回答以下问题:

  161.若期货公司欲申请停业,应当妥善处理()。

  A.客户的保证金或者其他财产

  B.清退客户

  C.成立清算组

  D.转移客户

  162.该期货公司申请停业时,应当向证监会提交以下()材料。

  A.停业申请书

  B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

  C.停业决议文件

  D.期货业协会规定的其他材料

  163.如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会依法可以采取以下()措施。

  A.接管该期货公司

  B.申请期货公司破产

  C.注销其期货业务许可证

  D.延长停业期间

  164.由于受到地震的影响,该期货公司不得不迁移住所,其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖,对此,下列说法正确的是()。

  A.该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

  B.该公司近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

  C.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

  D.该公司应当符合持续性经营规则

  165.期货公司迁入新址后,由于经营不善,不得不停止其所属的一个营业部,依照《期货公司管理办法》规定,期货公司应当向中国证监会派出机构提交()申请材料。

  A.终止营业部申请书

  B.拟终止营业部的决议文件

  C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

  D.中国证监会规定的其他材料

  (二)

  某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:

  166.如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请()。

  A.不能通过

  B.可以通过

  C.可以通过,但必须补充一些材料

  D.不能确定,应当交由审核委员会集体讨论

  167.该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其他一些条件,下列选项中属于这些条件的是()。

  A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

  C.具有满足业务需要的技术系统

  D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

  168.假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件,在提出申请以后,中国证监会应当在()做出批准或者不予批准的决定。

  A.受理申请材料之日起20个工作日内

  B.受理申请材料之日起10个工作日内

  C.证券公司提出申请之日起10个工作日内

  D.证券公司提出申请之日起20个工作日内

  169.假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务,该证券公司的下列做法符合法律规定的是()。

  A.协助办理开户手续

  B.提供期货行情信息、交易设施

  C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

  D.代期货公司、客户收付期货保证金

  170.如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下()措施。

  A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

  B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款

  C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

  D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

免责声明:

1.鉴于各方面资讯调整与变化,本网所提供的信息仅供参考,敬请以公布信息为准。

2.本网注明来源稿件均为转载稿,免费转载出于非商业性学习为目的,版权归作者所有。

3.中华网考试倡导尊重与保护知识产权,如发现本站文章存在内容、版权或其它问题,请及时联系。联系方式:QQ邮箱:2287829342@qq.com、18988787135,我们将及时沟通与处理。