第1章：商业银行合规风险管理

本章节目标：**本章节的介绍及案例学习，使学员了解金融机构合规风险相关概念和监管要求；**期间穿插的经验分享，拓展员工视野与思路。

要点

l 金融机构所面临的主要风险及化解手段

l 国内外合规风险案例

l 我国金融机构合规管理的现状

l 合规风险的定义

l 合规管理与全面风险管理

l 合规风险文化

l 合规风险的系统管理要素

l 合规风险与规章制度建设

l 合规风险管理的内部职责划分

l 合规风险管理与内部控制

l 合规风险与操作风险

l 合规风险与法律风险

l 合规风险的管理体系与管理流程

l 合规风险监测与检查，考核与问责

l 合规风险的内部评价与合规报告

l 合规风险的计量与合规资本管理

l 其他分享

第2章：商业银行案防管理

本章节目标：对案件防范相关内容进行介绍，使学员了解案防管理的基本要求。

要点

l 什么是案防

l 理解操作风险和案防的关系

l 案防体系建设与长效机制：基本做法与要点

l 案件综合治理与防范的主要措施

l 中小型和农村金融机构案防的主要问题与现状

l 案件防控与银行业金融机构从业人员行为管理指引

l 员工个人交易账户管理

l 分享：跨国银行合规风险和员工行为管理实践

第3章：全面风险管理与公司治理

本章节目标：使学员了解合规风险管理与公司治理之间的关系。

要点

l 什么是全面风险管理及其要素

l 理解公司治理的重要性及作用

第4章：总结：风险管理的发展进程

本章节目标：对风险管理和课程进行总结和梳理，巩固学员对风险管理的认识，为今后的工作做好准备。

要点

l 风险管理的发展历程

l 风险管理的演进轨迹

l 展望未来