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唐琪

商业银行合规及法律风险防控

唐琪 / 中国房地产投资基金联...

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课程大纲

课程设计思路:本课程采取案例分析的方式,对存款丢失、飞单、骗取贷款、洗钱、非法集资、利用银行人员身份从事经济活动等违规及违法发放贷款罪等银行高危违法行为的具体特征及定罪依据进行分析,使得银行业从业人员能够从操作层面清晰把握商业银行的合规要点及法律风险防控要点。

课程提纲

一、商业银行合规管理的基本框架

  1、合规的来历及概念

  2、合规管理的重点

  3、合规管理的任务

  4、合规管理具有前瞻性

  5、巴塞尔资本协议下的合规风险管理

二、我国商业银行的合规管理的实践

1、我国银行业金融机构的合规管理的背景

2、我国监管机构强调合规管理的意义

3、我国银行业合规管理的现状

4、商业银行合规管理制度安排

三、商业银行合规风险管理体系概述

 1、指导思想

2、主要依据

3、基本步骤

4、相关职责

四、 商业银行合规风险管理框架

五、 商业银行合规与公司治理

六、商业银行合规与企业社会责任

七、商业银行合规与全面风险管理

1、全面风险管理的概念和基本内涵

2、商业银行合规与全面风险管理

八、 我国商业银行的合规风险管理现状

1、合规机制缺失导致银行业案件频发

2、国内银行业加强合规风险管理的特殊意义

3、国内银行业亟须构建有效的合规风险管理体系

4、商业银行合规风险管理课程案例分析

九、银行高层的合规管理职责

十、商业银行专门委员会的合规管理职责

十一、合规管理部门的职贵

1、合规管理部门概述

2、各业务条线和分支机构的合规管理部门

3、合规负贵人和合规管理人员的职责

4、合规管理人员职务说明

十二、其他相关部门的合规职责

1、风险管理部门的合规职责

2、内部审计部门的合规职责

3、其他部门的合规职责

十三、合规风险的识别和评估

1、合规风险识别和评估的相关概念

2、合规风险识别和评估的重要性

3、合规风险识别和评估的方法

十四、与外部监管的有效互动

十五、合规管理与诉讼风险  

1、合规管理与诉讼风险防范的关系

2、合规意识与合规文化

3、制度与制度执行力

4、合规与法律责任

5、创新与合规风险

十六、法律体系介绍

1、法律

2、法规

3、规章

4、其他

十七、法律体系及法律责任分析

1、刑事责任

2、经济责任

3、行政责任

4、其他

十八、金融法律架构分析

1、民商法律体系

2、刑事法律体系

十九、民商法律体系的风险认知

二十、重要法律规定认知

1、合同法

2、物权法

3、担保法

4、其他

二十一、刑事法律体系下的风险认知

二十二、金融风险的现实来源与法律认知

二十三、行业规范与合规管理

二十四、商业银行业务层面相关法律要点分析

1、商业银行法

2、中国人民银行法

3、银行业监督管理法

4、反洗钱法

5、其他

二十五、信贷业务相关法律要点分析

1、财产保全

2、诉讼时效

3、其他

二十六、刑事犯罪相关法律要点分析

1、信用卡诈骗罪

2、骗取贷款罪

3、其他

二十七、银行业工作人员相关法律责任认定

1、行政责任

2、经济责任

3、刑事责任

(1)违法发放贷款罪

(2)玩忽职守罪

(3)诈骗罪

(4)其他

二十八、违法发放贷款罪详解

1、犯罪认定要件

2、典型特征

3、典型案例

4、防范措施及要点

二十九、热点法律问题的违法要点认定

1、存款丢失

2、飞单

3、贷款损失

4、其他

三十、银行从业人员的职业谨慎界限判定及合规要点

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