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林承铎

银行业法治建设—以党的十八届四中全会精神为契机

林承铎 / 企业法律实务

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课程大纲


前言:

2015年既是全面深化改革的关键之年,也是全面落实依法治国的开局之年。中国银监会遵照**、国务院关于依法治国的一系列部署,提出今后银行业法治建设的思路和方向,对银行业金融机构依法合规经营提出了明确具体的、更为严格的要求。

银行业的法治建设是落实**、国务院依法治国战略的重要组成部分,也是中国银行业在适应我国经济发展新常态、继续保持稳健发展的必然选择。法治金融建设是中国银行业稳健发展的必然选择。

立足党的十八届四中全会“法治”主题,开展银行业法治建设培训,有利于监管机关、银行从业人员具备法治意识,从而依法治理、依法从事金融业务,避开因违法、违规而带来的相关风险。


培训对象:银行业监管机关、银行业从业人员


课程大纲:

一、 银行业法治金融建设的总体目标

(一)如何强化银行业的法治意识?

(二)如何在日常监管工作中提高法治素养?

(三)陶冶法治自觉是如何操作的?

二、 银行业机构法治金融建设工作的开展

(一)银行业机构和人员不敢违规、违法

(二)银行业机构和人员不能违规、违法

(三)**法治文化的培育形成银行业机构和人员不愿违法、违规

1.推进依法合规建设

2.积极推动合规文化建设

3.搭建内外联动多管齐下的治理体系

三、 银行业金融机构的依法合规建设的重点

(一)“合规三要义”(合规创造价值、合规也是生产力、合规就是效益)

(二)认清风险和案件的关系

(三) 恪守管理“三原则”(海恩法则、蝴蝶效应和墨菲定律)

四、 银行业经营管理原则

(一) 业务经营“三铁”(铁账本、铁算(键)盘、铁规章)

(二) 信贷业务操作“三查”(贷前调查、贷中审查、贷后检查)

(三) 风险防控“三道防线”(重抓事前预防,狠抓事中控制,严抓事后处置)


五、 银行业员工管理原则

(一) 防范员工行为“三大风险”(客户经理的寻租行为、综合柜员的操作行为、网点负责人的飞单行为)

(二)监督员工账户“三个分离”(个人和单位资金分离、个人和客户资金分离、客户和客户资金分离)

(三)员工管理做到“三个必须”(网点一线员工和重要岗位坚持“必须定期休假、必须定期轮岗、必须亲属回避”)

六、 支行管理人员的管理要求

(一) 如何把握业务发展和合规理念并重、平衡好业务发展和风险控制的关系?

(二) 定期工作和不定期工作并重如何把握?

(三) 员工的八小时以内和八小时以外如何关注?

(四) 德治和法治并重如何落实?

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