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胡元未

新时代银行合规管理

胡元未 / 银行个贷与小微业务风控实战专家

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课程大纲

**天

课程一(上午):新时代监管解读

一、 银保监会动向

二、 金融工作会议及**解析

三、 2018年监管趋势

(案例分析)

休息10分钟

课程二(上午)银行主要合规问题

一、 银行的经营现状

二、 银行的发展困境

三、 银行主要合规问题表现

1、贷款方面

2、理财方面

……

午休

课程三(下午):新形势下银行的风险

一、 面临主要风险类型

1、 欺诈风险

2、 操作风险

3、 信用风险

……

二、 高风险业务及产品

1、 中小企业贷款

2、 信用贷款

……

休息10分钟

课程四(下午):银行的风险应对策略

一、 管理方面

二、 业务层面

三、 操作层面

……

休息


第二天

课程一(上午):合规风险及管控

一、 合规是什么?

二、 合规风险是什么?

三、 合规风险管理是什么?

四、 合规管理与内控管理、全面风险管理体系的异同

(案例分析)

休息10分钟

课程二(上午)合规体系的建设

一、 合规体系建设的思路和策略

二、 合规制度体系建设

三、 合规流程、工具体系建设

四、 合规文化体系建设

五、 合规组织保障体系建设

六、   (合规建设优秀案例分析)

……

午休

课程三(下午):信贷合规管控重点

一、 小微信贷也在主要风险

1、 欺诈风险

2、 不良行为

3、 过度负债

4、 上下游拖欠

……(穿插案例)

二、 如何做好尽调

1、尽调失当/不足

2、尽调全流程管控(望闻问切四大方法运用)

……(穿插案例)

三、 如何做好贷款审查

1、 审查要点/规则

2、 如何识别虚假资料

3、 如何逻辑/交叉验证

4、 如何测算现金流

5、 如何考虑担保

……(穿插案例)

四、 签约放款合规性

1、 合同要点检查

2、 签约过程合规性

休息10分钟

课程四(下午):催收不良化解合规要点

一、 催收重点要点

1、 催收目标

2、 催收合规性

……(穿插案例)

二、不良贷款处理合规性

1、不良处置的难点重点

2、不良处置的机遇与挑战

3、不良处置的方法和技巧

……

(处置案例分析)

4、合规性要点总结

结束

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