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李春玉

企业合规、员工舞弊的风险及防范

李春玉 / 律师

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课程大纲

课程概述:

合规管理是现代公司治理非常重要的一部分,可以毫不夸张的说,不懂合规管理的企业就像一颗定时炸弹,随时可能引爆,遭受毁灭性的打击。高管偷拿卡要,员工监守自盗,公司内部究竟有多少蛀虫正在吞噬着企业的生命,合规管理应该是企业风险防范的重中之重,加强合规风险和反舞弊管理的理论和实务培训是现代企业发展的当务之急。

培训目标:

1、了解合规管理的重要作用及体系

2、了解内部控制的重要作用及体系

3、了解如何防范员工舞弊

课程大纲:

开篇:中兴合规案

**节 合规初探

1. 合规的概念

2. 合规规范的几个层次

3. 合规的作用

4. 合规与其他几个要素的的协同关系

5. 国际合规管理简介

(1) 美国

(2) 英国

(3) 联合国

(4) 国际合规管理的形势

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第二节 合规风险的分类

1. 普遍的合规风险

2. 劳动用工

3. 销售

4. 竞争对手

5. 商业伙伴

6. 政府关系

7. 产品

8. 高管

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第三节 如何进行合规性评价

1. 什么是合规性评价?

2. 合规性评价的基本原理

3. 合规性评价的原则要求

4. 合规性评价的依据

5. 合规性评价的3W

6. 什么是合规性评价报告

7. 合规性评价操作实务

(1) 如何进行合规性评价

(2) 合规性评价各种表格应用

8. 合规性评价的应用

9. 合规性评价与企业规章制度

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第四节 各类合规体系简介

1. 合规的制度体系

2. 合规的文化体系

3. 合规的运营体系

4. 合规的组织体系

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第五节 内部控制

1. 什么是内部控制

2. 内部控制的要素协调

3. 神秘的内控部门

4. 内容的各类方法

5. 内控的措施

6. 内控的工具

7. 怎样提供有效的控制信息

8. 建立内部控制系统必须考虑的重要因素

9. 大企业的内部控制构建经验分享

10. 内部控制在制度上的落实

11. 业务部门的内部控制

(1) 采购部门

(2) 销售部门

(3) 财务部门

(4) 成本核算

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第六节 员工舞弊

1. 商业贿赂

(1) 商业贿赂的定义

(2) 商业贿赂的法律规定

(3) 商业贿赂形式

(4) 商业贿赂责任

(5) 企业如何应对

2. 利益冲突

(1) 利益冲突的含义

(2) 包括哪些形式

(3) 司法实践中如何认定利益冲突

(4) 公司的救济途径

3. 职务侵占

(1) 职务侵占定义

(2) 职务侵占表现形式

(3) 司法实践

(4) 职务侵占的后果

(5) 如何预防职务侵占

4. 合规调查实务

(1) 公司如何开展调查

(2) 证据的搜集与保全方法

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