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元常富

企业中高层必懂的内部控制、内部审计、风险防范管理

元常富 / 实战派财税专 家

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课程大纲

课程背景:

这两年生意不好做,尤其是今年疫情导致大家日子都不好过,大小企业都得过紧日子,连中央财政预算都要削减开支。企业的主要任务就是盈利,营收不足情况下,内部挖潜就显得十分重要,内部挖潜无非降低成本费用提升利润而已,但是在成本管控只能管显性成本费用,有一些成本费用是隐性的,而这部分往往是既客观存在又占有不小的比例,企业规模越大,人数越多,管理层级越长就越高,有没有解决办法呢?答案是:有,只要想做,办法总比困难多,这就是建立一套完整合理高效的内控体系,杜塞管理漏洞,杜绝跑冒滴漏,降低隐性成本费用,提升整体利润。同时还能降低整个运营风险,可谓是一箭双雕之计。

课程收益:

1、 洞悉企业内部风险

2、 充分理解内控的重要性

3、 了解内控流程设计方法

4、 了解内控审计

课程时间: 1天,6小时/天

课程对象:总经理、管理层、财务管理人员、非财务人员等

课程方式:讲师讲授 案例分析 现场演练

课程大纲

**部分:从典型案例上认识一下内控、内审和风险管理的重要性

1、 案例:杜拉拉升职记片段,体会下什么是内控

2、 跑冒滴漏,企业不可承受之重,为什么要设置内控?

3、 案例:从家庭内部赚钱花钱来理解内控

4、 案例:华为财经管理内控体系建设

5、 案例:华为财经管理内控审计体系

6、 案例:开车速度与激情和刹车的关系体会下什么是内控?

7、 案例:风筝给我们的启示

8、 案例:从费用报销过程看舞弊是怎样产生的?

9、 什么是内控?

10、 搞好内控的五大招数

第二部分:内控是什么?怎么去做?

01、 内控是什么?作用是什么?为什么要去做内控?

02、 那些企业需要去做内控?

03、 内控规范性文件全面认知。内控都包含那些方面?

04、 大企业小企业,情况不同如何内控?

05、 内控原则,大企业与小企业的本质区别?

06、 内控5要素:环境、评估、控制、沟通、监督

07、 内控建立与实施。

08、 控制措施:不相容敢为分离、内部授权审计、会计控制、财产保护、单据控制等

09、 信息内外沟通:发函、面谈、专题会议、电话

10、   内部控制监督。自查不能替代监督,内审外包提升独立性。

11、   内控监督重点:

(一)因资源限制而无法实现不相容岗位相分离;

  (二)业务流程发生重大变化;

  (三)开展新业务、采用新技术、设立新岗位;

  (四)关键岗位人员胜任能力不足或关键岗位出现人才流失;

  (五)可能违反有关法律法规;

(六)其他应**风险评估识别的重大风险。

第三部分、财务内审

1、 简单聊聊审计的那些事,了解什么是审计,干什么?怎么干等。

2、 介绍下内部审计的规则:《中国内部审计准则》

3、 华为财经管理内控控制扩张与业务效益效率优先原则。

4、 华为持续经营与业务扩张和内控之间的有机结合。

5、 华为的财经管理内控审计对业务扩张运转的支撑支持。

6、 从华为内部部门设置看内审部门的重要作用。

7、 华为财经的四个“三”运作机制理解内控审计的内部环境

8、 华为的角色、组织、流程之间的三角关系。

9、 华为业务四流控制与高效运作之间的关系

10、 华为内审控制点、线、面理论看内审个案与普遍审计结合。

11、 华为三层审结内审控制机制建设的启示。

12、 华为财经人才和内审组织战斗力建设。

13、 华为内控风险从灭火队员到消防防范的转变过程

14、 华为的财经和内审组织机构

15、 内控审计的重要情况。

16、 电子发票时代发票控制风险

17、 费用发票内部审计重点关注的点。

18、 合同财务内审关注8大要点。

19、 增值税发票防范虚开内审要点。

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