31、证券交易原则( )

A、合法

B、合规

C、公开

D、公平

E、公正

31答案C、D、E(44页)

32、经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程叫“委托执执行”也称为( )

A、申报

B、报盘

C、买空委托

D、卖空委托

32答案A、B(46页)

33股价指数编制分为( )

A、 选择样本股

B、 选定某基期

C、 计算计算期平均股价或市值

D、指数化

E、 执行卖空

33题答案A、B、C、D(48页)

34、股息的具体形式有

A、现金股息

B、股票股息

C、普通股息

34题答案是A、B(54页)

35、债券投资收益主要包括( )

A、债券的股息

B、债券的利息收益

C、资本得利

D、在投资收益

35题答案B、C、D(57页)

36、非系统性风险包括( )

A、信用风险

B、违规风险

C、经营风险

D、财务风险

36题答案是A、C、D(57页)

37、证券投资基金是一种集合理财工具，一般具有以下几个特点

A、集合理财、专业管理

B、组合投资、分散风险

C、风险确定、收益确定

D、利益共享、风险共担

E、严格监管、信息透明

F、独立托管、保障安全

37题答案A、B、D、E、F(60页)

38、闭式基金和开放式基金比较，不同之处主要表现在几个方面

A、 存续期限不同

B、 规模的可变性不同

C、 存续期限相同

D、基金交易方式不同

38题答案A、B、D(77页)

39、根据投资目标的不同，基金可以分为( )

A、成长型基金

B、债券型基金

C、收入型基金

D、平衡型基金

39题答案A、C、D(78页)

40、依据投资理念的不同，基金可以分为( )

A、债券型基金

B、股票型基金

C、主动型基金

D、被动型基金

40题答案C、D(78页)