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证劵从业《证券投资基金》知识点:开放式基金的募集

发布时间:2016-04-11 来源:中华会计网校 发布人:

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开放式基金的募集

(一)开放式基金募集的程序

开放式基金的募集程序与封闭式基金的募集程序相似,也要经过申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。

(二)申请募集文件

开放式基金应提交的申请募集文件项目与封闭式基金的基本相同,但开放式基金在一些文件的具体内容上与封闭式基金有所不同。

(三)募集申请的核准

国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

(四)开放式基金的募集期

基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行开放式基金的募集。开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,不得超过3个月。

(五)开放式基金份额的发售

开放式基金份额的发售,由基金管理人负责办理。

(六)开放式基金的基金合同生效

2个条件:(对比封闭式基金条件,都和2有关)

(1)基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币;

(2)基金份额持有人的人数不少于200人。

基金募集失败,基金管理人应承担的责任:

(1)自有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

(2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

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