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证劵从业资格考试《证券市场基础知识》知识:证券交易所

发布时间:2016-04-14 来源:中华会计网校 发布人:

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证券交易所

在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司;符合公开发行条件,但未在交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司,其股票将在柜台市场转手交易。

证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。我国规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。其交易采取经纪制,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易。证券交易所职能还包括:对会员和上市公司监管,设立证券登记结算机构等(其他一目了然)。

·组织形式分为:

1、公司制。交易所以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体。

2、会员制。由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。我国规定,证券交易所的设立和解散由国务院决定。我国上交所1990年12月19日正式营业;深交所1991年7月3日正式营业,均会员制。会员大会是证交所最高权力机构,职权是决定交易所重大事项(通常答案立目了然)。理事会是证交所的决策机构,职权是:制定、修改证券交易所的业务规则;决定专门委员会设置(其他内容通常有审定、执行二字)。证交所设总经理1人,由国务院证券监督管理机构任免。

·股份有限公司申请股票上市应当符合下列条件:

1、经证件会核准(一目了然)

2、公司股本总额不少于3000万元

3、公开发行的股份达总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上

4、公司3年无违法

·公司申请公司债券上市交易应符合:

1、公司债券的期限1年以上

2、实际发行额不少于5000万元

3、符合法定的发行条件

·上市公司有下列情形之一,由交易所决定暂停上市交易:

1、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

2、公司不按照规定公开财务状况或作虚假记载

3、重大违法行为(以上一目了然)

4、最近3年连续亏损

5、其他规定

·上市公司有下列情形之一,由交易所决定终止上市交易:

1、以上1条在规定时间内仍不能达到上市条件

2、以上2条拒绝纠正

3、以上4条,在其后1个年度内未能恢复盈利

4、公司解散或宣布破产

5、其他规定

·公司债券暂停上市的有:

1、 公司有重大违法行为

2、 公司情况发生重大变化不符合上市条件

3、 募集资金不按照核准的用途使用

4、 未按募集办法履行义务

5、 公司近两年亏损

以上情况无法按规定消除的终止上市。

·交易所的运作系统包括:交易系统;结算系统;信息系统;检查系统。

(交易原则等内容等交易复习不用管。)

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