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证劵从业《证券投资基金》知识:证券投资基金销售业务信息管理

发布时间:2016-04-27 来源:会计网校 发布人:

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证券投资基金销售业务信息管理

应遵循安全性、实用性、系统化的原则。

一、前台业务系统

分为自助式和辅助式两种类型。

功能:提供投资资讯;信息管理功能;交易功能;为基金投资人提供服务的功能。

二、自助式前台系统

三、后台管理系统

1.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息,具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能。

2.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息。

3.后台管理系统应当对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理,防止发生基金投资人盘后交易的行为。

4.后台管理系统应当具备交易清算、资金处理的功能,以使完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换。

5.后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。

四、监管系统信息报送(了解)

五、信息管理平台应用系统的支持系统

重点关注一下几点:

1.对于关键的支持系统应该提供备份措施或方案。

3.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案。

6.系统数据应当逐日备份并异地妥善存放,15年保存时间

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