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证劵从业《证券投资基金》知识:证券交易所的自律管理

发布时间:2016-04-28 来源:会计网校 发布人:

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证券交易所的自律管理

(一)对基金上市交易的管理

证券交易所通过制定《证券投资基金上市规则》,对基金当事人实行自律管理。

(二)对基金投资行为进行监控

证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面:一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控;二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,将视情况采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施,并在采取相关措施的同时报告中国证监会。

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