当前位置:网校排名 > 会计网校 > 会计网校资讯 > 证劵从业《证券投资基金》知识:基金监管的原则

直播课程
会计网校

证劵从业《证券投资基金》知识:基金监管的原则

发布时间:2016-04-28 来源:会计网校 发布人:

0元资料,戳我领取


基金监管的原则

(一)依法监管原则

基金监管属于行政执法活动。监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,其职权也是由法律所赋予的,因此,基金监管部门必须树立依法监管观念。

(二)“三公”原则

基金是证券市场的重要参与者之一,证券市场“公开、公平、公正”的原则同样适用于基金市场。

(三)监管与自律并重原则

国家对于基金市场的监管是市场的保证,而基金从业者的自律是市场基础。

(四)监管的连续性和有效性原则

基金监管就应遵循连续性的原则,以避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展。在基金监管中应坚持有效监管的原则。处理好监管成本与监管效益之间的关系,应做到市场能自身调节的,不监管;必须监管的,应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。

(五)审慎性原则

主要是针对基金管理公司清偿能力的监管。监管部门在市场准入监管以及持续性监管过程中,都会运用审慎监管原则。

【例1·单选题】基金监管中要求市场不存在歧视,参与市场主体具有完全平等的权利,这是指基金监管中的( )原则。

A.依法监管原则

B.公开原则

C.公平原则

D.公正原则

【答案】C

【例2·多选题】下列属于基金监管原则的是( )。

A.公开、公平、公正原则

B.监管与自律并重原则

C.依法监管原则

D.监管的连续性和有效性原则

E.审慎性原则

【答案】ABCDE

编辑推荐:

证券从业资格考试培训

证券从业远程培训

证券投资考试培训班

证券从业远程培训

上一篇:证劵从业《证券投资基金》知识:基金监管法规体系

下一篇:证劵从业《证券投资基金》知识:基金监管的目标

相关阅读

老师推荐

扩展阅读