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证券:融资融券业务的监管和法律责任

发布时间:2016-05-19 来源:会计网校 发布人:

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第八章 融资融券业务

知识点 融资融券业务的监管和法律责任

一、融资融券业务的监管(熟悉)

(一)证券交易所的监管

(二)证券登记结算机构的监管

(三)客户信用资金存管指定商业银行的监管

(四)客户查询

(五)信息公告

(六)监管机构的监管

二、法律责任(熟悉)

(一)《证券公司融资融券业务管理办法》

(二)《证券公司监督管理条例》的有关规定

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