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证券从业:证券结算风险的防范措施

发布时间:2016-05-23 来源:会计网校 发布人:

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第十章 证券登记与交易结算

知识点 证券结算风险的防范措施

世界各国采用了许多措施来管理和防范结算风险,主要包括:

1.采用事前防范措施,强化结算参与人的资格管理。

2.在共同对手方制度下,通过货银对付交收机制来防范本金风险,保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收,也就是"一手交钱、一手交货".

3.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险。

4.建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险。

5.妥善选择结算银行,防范结算银行风险。

6.加强证券登记结算机构内部管理,完善证券登记结算系统软、硬件设施,防止操作风险。

7.建立完善的法律法规体系和健全的业务规则体系,减少结算行为和结算关系在法律上的不确定性,防范法律风险。

8.提高快速处置风险的能力,防止系统性风险的发生。

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