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证券:证券自营业务的法律责任

发布时间:2016-05-25 来源:中华会计网校 发布人:

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第六章 证券自营业务

知识点 证券自营业务的法律责任

(一)《证券公司监督管理条例》的有关规定

(二)《证券法》的有关规定

(三)《刑法》的有关规定

例题 单选题】证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有( )。

A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

C.没有违法所得的,处以10万元以上300万元以下罚款

D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款

【正确答案】ABD

【答案解析】C正确的说法应该是:没有违法所得的,处以30万元以上300万元以下罚款。

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