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证券:资产管理业务的含义及种类

发布时间:2016-05-26 来源:中华会计网校 发布人:

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第七章 资产管理业务

知识点 资产管理业务的含义及种类(掌握)

▲资产管理业务,是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

▲资产管理业务包括三种:为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管理业务。

概念

特点

为单一客户办理定向资产管理业务

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。

(1)证券公司与客户必须是一对一的。

(2)具体投资方向应在资产管理合同中约定。

(3)必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。

为多个客户办理集合资产管理业务

证券公司通过设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。

(1)集合性,即证券公司与客户是一对多的。

(2)投资范围有限定性和非限定性之分。

(3)客户资产必须进行托管。

(4)通过专门账户投资运作。

(5)较严格的信息披露。

为客户特定目的办理专项资产管理业务

证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体  情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。

(1)综合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”。

(2)特定性,即要设定特定的投资目标。

(3)通过专门账户经营运作。

例题 多选题】以下属于集合资产管理业务特点的有( )。

A.较严格的信息披露

B.客户资产必须进行托管

C.证券公司与客户是"一对一"的

D.投资范围有限定性和非限定性之分

【正确答案】ABD

【答案解析】C是为单一客户办理定向资产管理业务的特点。

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