第七章　上市公司发行新股并上市

知识点十六、配股及上市业务操作流程

1.配股发行应提交的材料。同增发新股的要求。

2.配股操作流程。配股是上市公司向原股东定价、定量发行新股。发行人须在其《配股说明书》和《发行公告》中披露有关原股东申购办法。

以下是上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日）：

上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定股权登记日、除权日以及投资者配股申购期限。

配股简称：×××配股；配股代码：700×××。

T-3日之前，发行人和主承销商应向证券交易所发行上市部报送有关材料，并进行发行公告、配股说明书及附件的上网操作。

T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见证券交易所网站。

T-1日，进行网上路演（如需）。

T日，股权登记日。

T 1日～T 5日为配股缴款期间。《配股说明书》刊登后，配股缴款首日须刊登配股提示性公告，缴款期内上市公司须就配股事项至少再作3次提示性公告。

T 6日，网下验资，确定原股东认配比例；如发行成功，则中国登记结算上海分公司进行网上清算。

T 7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。如发行成功，当日为除权基准日；如发行失败，当日为申购资金退款日。

深圳证券交易所的公司配股操作流程与上海证券交易所操作流程基本一致。

3.配股上市。上市公司配股发行完成后，须提交的材料和增发新股基本相同。

【例题】增发的方式有（　）。

A.上网定价发行与比例配售相结合

B.上网定价发行与网下配售相结合

C.网上网下同时定价发行

D.中国证监会认可的其他形式

【正确答案】BCD

【答案解析】增发的方式有：上网定价发行与网下配售相结合、网上网下同时定价发行、中国证监会认可的其他形式。

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