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证券:基金行业高管人员监管

发布时间:2016-05-31 来源:中华会计网校 发布人:

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第十章 基金监管

知识点十五:基金行业高管人员监管

高管人员是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员,基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。

(一)加强对基金行业高管人员监管的重要性

(二)对基金行业高管人员的资格管理

1.高级管理人员任职资格

2.独立董事任职资格

(三)基金行业高管人员的基本行为规范

(四)对基金管理公司督察长的监督管理

(五)对高级管理人员的监管手段

1.高管人员所在单位及监管部门的考核

2.督察长发现异常情况及时报告

3.中国证监会出具警示函、进行监管谈话

4.中国证监会建议任职机构暂停或者免除职务

5.违法违规处理


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