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证券:证券交易所

发布时间:2016-06-03 来源:会计网校 发布人:

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第六章证券市场运行

知识点:证券交易所

(一)证券交易所的定义、特征与职能

1.定义:证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。

2.特征:

①有固定的交易场所和交易时间;②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易;③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;④通过公开竞价的方式决定交易价格;⑤集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率;⑥实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易加以严格管理。

3.职能:

①提供证券交易的场所和设施;②制定证券交易所的业务规则;③接受上市申请、安排证券上市;④组织、监督证券交易;⑤对会员进行监管;⑥对上市公司进行监管;⑦设立证券登记结算机构;⑧管理和公布市场信息;⑨中国证监会许可的其他职能。

(二)证交所的组织形式

(三)证交所市场的层次结构

1.主板市场:主要场所。

2.创业板:2009年深市(二板)是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。

(四)证券上市制度

(五)证券交易所运作系统

(六)交易原则和交易规则

1.交易原则:价格优先、时间优先

2.交易规则

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