当前位置:网校排名 > 会计网校 > 会计网校资讯 > 证券:证券投资顾问服务

直播课程
会计网校

证券:证券投资顾问服务

发布时间:2016-06-06 来源:会计网校 发布人:

0元资料,戳我领取


第四章 证券经纪业务

知识点八:证券投资顾问服务

含义
证券公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
基本原则
1)依法合规。
(2)诚实守信。
(3)公平维护客户利益。
基本要求
1)人员执业资格。
(2)管理制度建设。
(3)投资顾问业务的适当性管理。
(4)证券投资建议、客户回访及投诉管理。
(5)对客户的告知义务。
(6)风险揭示。
(7)投资顾问服务。
(8)投资顾问的研究支持。
(9)服务收费。
(10)业务推广与宣传。
(11)以软件工具、终端设备为载体的投资顾问服务。
(12)留痕管理与记录保存。

编辑推荐:

证券从业资格考试培训

证券从业远程培训

证券投资考试培训班

证券从业远程培训

上一篇:证券:投资者教育与适当性管理

下一篇:证券:证券经济业务营销

相关阅读

老师推荐

扩展阅读