证券：证券投资顾问服务

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发布时间：2016-06-06 来源：正保会计网校发布人：

第四章　证券经纪业务

知识点八：证券投资顾问服务

含义	证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
基本原则	（1）依法合规。（2）诚实守信。（3）公平维护客户利益。
基本要求	（1）人员执业资格。（2）管理制度建设。（3）投资顾问业务的适当性管理。（4）证券投资建议、客户回访及投诉管理。（5）对客户的告知义务。（6）风险揭示。（7）投资顾问服务。（8）投资顾问的研究支持。（9）服务收费。（10）业务推广与宣传。（11）以软件工具、终端设备为载体的投资顾问服务。（12）留痕管理与记录保存。