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证券:基金宣传推介材料

发布时间:2016-06-13 来源:会计网校 发布人:

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第六章 基金的市场营销

知识点十三:基金宣传推介材料

(一)基金宣传推介材料的概念与范畴

(二)审核与备案

基金宣传推介材料应进行内部审核和事后备案。基金管理人的材料,事先负责销售业务的高管和督察长检查,出具合规意见书,发布后报所在地监管机构备案。销售机构的材料一样。

(三)基金宣传推介材料的禁止规定

不得有下列情形:

1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

2.预测该基金的证券投资业绩;

3.违规承诺收益或承担损失;

4.诋毁他人;

5.夸大或者片面宣传基金,违规使用可能使投资者认为没有风险的词语;

6.登载单位或者个人的推荐性文字。

(四)对宣传推介材料中登载基金过往业绩的规定

(五)基金宣传推介材料中的声明与风险提示

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