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证券:基金销售机构资格条件

发布时间:2016-06-13 来源:会计网校 发布人:

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第六章 基金的市场营销

知识点十:基金销售机构资格条件

(一)基本规定主要有:

(1)具有健全的法人治理机构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。

(2)财务状况良好,运作规范稳定。

(3)有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。

(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的符合中国证监会要求的技术设施。

(5)制定了完善的资金清算流程,符合对基金销售结算资金管理的有关要求。

(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等管理制度。

(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度等。

(二)商业银行应具备的条件

(三)证券公司条件:6点

(四)证券投资咨询机构条件:8点

(五)独立基金销售机构的条件

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