第一章　证券市场概述

知识点七：中国证券市场的对外开放

（一）在国际资本市场募集资金：1982年中国国际信托投资公司在日本首发，武士债券。

（二）开放国内资本市场

我国政府对WTO承诺的证券业对外开放的内容：

1.外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。

2.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员。

3.允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。

4.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3。合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

5.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究、咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在中国设立分支机构。

（三）有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场QDII

（四）对港澳特别行政区的开放

从2004年1月1日起，香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试；从2006年1月1日起，允许内地符合条件的证券公司根据相关要求在香港设立分支机构；从2008年1月1日起，允许符合条件的内地基金管理公司在香港设立分支机构，经营有关业务。

2011年年末，证监会启动RQFII，首批21家基金公司和证券公司在港设立的子公司获得200亿元人民币投资额度。

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