第三章　基金的募集、交易与登记

知识点一：基金的募集程序

一般分为申请、核准、发售、基金合同生效四个个步骤。

（一）基金募集申请

申请募集基金应提交的主要文件包括：基金申请报告、基金合同草案、基金托管草案、招募说明书草案等。

（二）基金募集申请的核准

应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

（三）基金份额的发售

基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。

（四）基金的合同生效

1.基金募集期限届满，封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上；基金份额持有人人数达到200人以上；开放式基金满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。

基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。

证监会收到验资报告和备案申请之日起3个工作日内以书面确认；确认之日起，备案手续办理完毕，基金合同生效。基金收到确认文件次日，发布基金合同生效公告。

2.基金募集失败，基金管理人应承担责任：

（1）固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

（2）在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

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