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证券:ETF和LOF份额认购

发布时间:2016-06-29来源:中华网发布人:
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第三章 基金的募集、交易与登记

知识点四:ETF和LOF份额的认购

1.ETF份额的认购。

ETF份额可以现金认购,也可以证券认购。现金认购是指用现金换购ETF份额的行为,证券认购是指用指定证券换购ETF份额的行为。我国的投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购及证券认购等方式。场内认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,使用证券交易所的交易网络系统进行的认购。场外认购是指投资者通过基金管理人或其指定的发售代理机构进行的认购。证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购。

要具有沪深证券账户。投资者进行场外现金认购时需要具有开放式基金账户或沪深证券账户,进行证券认购时需具有沪深A股账户。

2.LOF份额的认购。

目前我国只有深圳证券交易所开办上市开放式基金业务。

LOF的募集分为场外募集与场内募集两个部分。

场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司开立的开放式基金注册登记系统。场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司开立的证券登记结算系统。

基金募集期内,投资者可以通过具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额,也可以通过基金管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额。

投资者场内认购LOF基金,应该持有深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户。场外认购LOF份额,应使用中国结算公司深圳开放式基金账户。

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