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证券从业《证券市场基础法律法规》知识点:其他禁止行为

发布时间:2016-07-15 来源:会计网校 发布人:

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【知识点】其他禁止的行为

1.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务。

2.违反规定委托他人代为买卖证券。

3.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。

4.将自营账户借给他人使用。

5.将自营业务与代理业务混合操作。

6.法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

【例题·多选题】下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。

A.发行人的中层管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

【答案】BCD

【解析】本题考查内幕信息的内容。发行人的董事、监事、高级管理人员是内幕信息的知情人,中层管理人员不是,A的说法有误。


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