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证券从业资格《证券投资基金》预习:对基金募集申请的核准

发布时间:2016-08-03 来源:中华会计网校 发布人:

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第十章 基金监管

知识点十一:对基金募集申请的核准

基金募集申请核准是基金运作的首要业务环节。各国的方式不同,主要分为核准制与注册制。我国对基金募集申请实行的是核准制。

基金募集申请核准的主要程序和内容包括:

首先,对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查。1.募集申请材料的齐备性审查。2.募集申请材料的合规性审查。

其次,对基金募集申请进行评审,最后作出核准或者不予核准的决定。中国证监会自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

第三,简化产品审核程序,实施分类审核制度。

第四,办理基金备案。获准发售基金份额之后,基金管理人将在规定的募集期限发售基金份额。当募集的基金份额总额、基金份额持有人人数符合法律法规规定的基金设立条件,基金管理人需按照规定办理验资和基金备案手续。中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认;自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。


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