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证券从业资格《证券投资基金》预习:证券交易所的自律管理

发布时间:2016-08-03 来源:会计网校 发布人:

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第十章 基金监管

知识点七:证券交易所的自律管理

(一)对基金上市交易的管理

我国沪、深证券交易所均制定了《证券投资基金上市规则》和其他类型基金的业务指引,对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金的上市条件、上市申请、上市公告书、信息披露的原则和要求、上市费用等作出了详细规定。

(二)对基金投资行为进行监控

证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面:一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控;二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。


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