第七章证券中介机构

知识点一：证券公司

证券公司又称证券商，是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院监督管理机构批准从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。

证券公司的主要业务有证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等。我国证券监督管理部门按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

美国：投资银行；英国：商人银行；我国及日本：证券公司。

证券公司的作用：①投融资服务的提供者，中介；②重要的机构投资者。

2004年，根据《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的精神，中国证监会、中国证券业协会在现有监管框架下制定了“创新试点公司”的评审办法，允许认可的证券公司从事集合理财、权证创设等创新业务。

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