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证券:证券公司申请保荐机构资格

发布时间:2016-08-24 来源:会计网校 发布人:

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证券公司申请保荐机构资格

1.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。

2.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定。

3.保荐业务部门要有健全的业务规程,内部风险评估和控制系统,内部结构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。

4.从业人员不少于35人,近3年从事保荐业务的人员不少于20人。

5.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

6.3年内未受到行政处罚。

7.中国证监会规定的其他条件。

证券公司申请保荐资格向中国证监会提交的材料。

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