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证券辅导之信息与咨询服务

发布时间:2016-10-31 来源:会计网校 发布人:

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咨询服务主要是为客户提供投资咨询服务,协调处理与客户在委托交易中发生的各种问题,对除权、配股、股票停牌等特殊情况及时张贴告示告知客户。

1. 咨询服务的主要内容

(1)向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项。

(2)及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息。

(3)记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况,除权除息日、股本变化情况,新股发行、上市的名称、时间等。

(4)简单介绍技术分析软件使用方法。

(5)介绍网上交易、自助交易的使用方法。

(6)调解投资者在交易过程中发生的纠纷。

2.为客户提供咨询服务的人员必须具备投资咨询业务资格,在执业过程中应注意的问题(5个)。

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