风险评估
(一)风险识别
1.是否建立健全风险评估机制，根据设定的控制目标，全面系统持续地收集相关信息
2.是否运用适当的技术和工具，准确、持续识别影响战略目标实现的内外部风险
3.是否结合企业的风险偏好，确定相应的风险承受度
(二)风险分析
1.是否运用适当的方法和技术分析风险发生的可能性和影响程度，评估其固有风险和剩余风险
2.是否对评估的风险进行排序，确定重点关注和优先控制的风险
3.是否运用适当的方法和技术对风险进行持续监控，及时对风险进行再识别和再评估
(三)风险应对
1.是否结合剩余风险与风险承受度，权衡风险与收益，确定风险应对策略
2.对于相互关联的风险，是否从风险组合观出发，综合制定风险应对措施
3.是否分析、掌握董事、经理及其他高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好，并采取适当的控制措施
4.是否持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和分析，及时调整风险应对策略
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