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如何预防公司内部风险-内部审计与反舞弊实务实训

来源:中华网考试编辑:佚名发布时间:2018-01-23
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课程作用

内部审计是现代公司治理的一部分,并且内部审计与公司治理之间存在互动关系。内部审计既是公司治理的一部分,同时又是评价治理有效性工具之一。由此,基于公司治理而产生了诸如战略审计、风险管理审计等新型的内部审计业务。有效的公司治理是保证内部审计充分发挥作用的前提,而内部审计作用的充分发挥又可以促进公司治理的完善和发展

课程收益

1、理解内部审计部门的定位

2、理解如何成为合规的“内审人”

3、了解内审人员能力模型和职业发展通路

4、掌握内部审计标准化流程和注意事项

5、掌握具体循环舞弊审计要点

6、学习先进企业的审计和稽查经验,思考内审如何适应时代的变化

如何防止舞弊:

1、 舞弊理论

1.1 舞弊天平理论

1.2 GONE理论

1.3 CFE理论

1.4 舞弊三角理论

1.5 反舞弊三角理论

2、 舞弊处理模型

2.1 通常模型

2.2 建议模型

3、 反舞弊11359模型

一个框架一个理论三个手段五个环节九个要点

实例讲解

4、 不同类型舞弊针对性防范措施


如何查处舞弊:


1、 如何有意识发现舞弊

2、 调查原则

3、 调查风险防范

4、 调查流程

5、 常见罪名

6、 证据及证据链

【案例分析】某超市贿赂案例分析

7、 调查舞弊七大手段

8、 调查性询问

9、 调查总结和结案


内审之内部管理

1. 战略与计划

1.1 审计战略如何制定与实例研究

1.2 审计计划如何制定与实例研究

1.3 专项审计项目选择

2. 组织架构设置

2.1 组织架构如何适应公司发展

2.2 典型审计部组织架构研究

1. 人员

3.1 审计部人员专业组成研究

3.2 审计部人员年龄性别组成研究

2. 招聘

4.1 如何招聘到合适的人才

4.2 招聘经验分享

3. 绩效与激励

5.1 绩效考核模式探讨

5.2 审计人员如何获得高绩效

4. 能力培养

6.1 审计人员应具备哪些能力

6.2 内审能力模型介绍

6.3 **哪些方式进行培养

5. 内审职业发展规划

7.1 职业发展通路构建

7.2 职业发展通路模型举例

6. 质量控制与风险规避

8.1 如何进行质量控制及实例研究

8.2 如何规避审计风险

7. 档案及数据库管理


内审之外部管理

1. 与董事会及高管层的关系处理

2. 审计如何正确处理人际关系及案例研究

2.1 如何处理被审计单位中层关系

2.2 如何处理被审计单位基层关系

2.3 如何处理相关单位关系

2. 与外审的关系处理

3. 利用外部专家服务


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