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老河口证券培训哪里好

发布时间:2016-05-02 来源:会计网校 发布人:

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一、证券交易所的自律管理

(一)证券交易所的主要职能

(二)证券交易所的一线监管权力

(三)对证券交易活动的管理

(四)证券交易所对会员的管理

(五)证券交易所对上市公司的管理

二、中国证券业协会的自律管理

(一)中国证券业协会的职责

(二)自律管理职能

(三)证券业从业人员的资格管理

(四)证券业从业人员诚信信息管理

1.诚信信息的内容。

2.诚信信息的来源以及用途。

三、证券登记结算公司的自律管理

(一)证券登记结算公司的设立条件

(二)证券登记结算公司的职能

(三)证券登记结算制度

四、证券业从业人员执业行为准则

(一)适用对象及自律管理机构

(二)基本准则

(三)禁止行为

(四)监督及惩戒

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