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会计网校证券资格考试怎么样

发布时间:2016-08-31 来源:中华会计网校 发布人:

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(一)业务对象的广泛性所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。证券经纪业务的对象还具有价格变动性的特点。

(二)证券经纪商的中介性

(三)客户指令的权威性

在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。

证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务。

证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格、有效时间买卖证券,不能自作主张,擅自改变委托人的意愿。如果情况发生变化,即使是为维护委托人的权益不得不变更委托人的指令,也应事先征得委托人的同意。

(四)客户资料的保密性

资料来源:证券从业资格培训

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