爆款推荐
试听中心
选课中心
课程详情
1相关资料
2热门课程
3热门文章
4相关阅读
5
你喜欢的老师都在这,你想要的课程免费送,你想要的优惠免费领
20年教育品牌 课程更新换代 助力快速突破合格线
基础较差、自我约束力较差的学员
备考指导班、教材精讲班
习题强化班
习题突破班、习题冲刺班
基础薄弱、自制力较好的学员
备考指导班、教材精讲班
无
习题冲刺班
有一定基础、自制力较强的学员
教材精讲班
无
无
合规风险的种类和主要管理措施
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
基金管理人是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。
(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。
(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
机构名称:新东方在线
机构介绍:新东方在线是新东方教育科技集团(NYSE:EDU)旗下专业的在线教育网...
机构名称:环球网校
机构介绍:环球网校成立于2003年,在七年时间里,网校经历了飞速发展,目前已经拥...
机构名称:正保会计网校
机构介绍:正保会计网校是国内知名的会计远程教育网站,网校汇聚业内好的师资力量在线...
机构名称:建工网校
机构介绍:建设工程教育网是正保远程教育旗下品牌网站,由建筑辅导界享有盛誉的老师:...
机构名称:医学教育网
机构介绍:医学教育网是北京东大正保科技有限公司旗下的一家大型医学教育网站,成立于...
机构名称:简单网校
机构介绍:简单学习网在全国首创“互动封闭拟真课堂”。其独特之处在于:模拟真实课堂...
机构名称:中大网校
机构介绍:中大网校连续多年被权威机构评为“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构...
机构名称:考试宝典
机构介绍:英腾教育成立于2005年,是一家互联网职业教育企业,致力于通过运用5G...
机构名称:中公网校
机构介绍:中公网校是目前课程最为丰富、效果极为优异、口碑广受赞誉的顶级公职考试远...