基金从业资格证免费课件

数字信息

1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团;

2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制

3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。

4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。

6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告;

7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约;

8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上;

9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。

10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：

Ø 注册资本不低于3亿元;

Ø 持续经营3个以上完整的会计年度;

Ø 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

Ø 具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。

11、期货公司注册资本最低限额为3000万;董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规行为。