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证券投资基金的运作与参与主体
一、证券投资基金的运作
1.基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。
2.基金的运作活动从管理人的角度看,可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。
二、证券投资基金的参与主体
基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。
(一)基金当事人包括持有人、管理人与托管人
1.基金份额持有人
(1)基金份额持有人即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
(2)我国基金份额持有人享有以下权利:分享收益,分配清算财产,转让份额,召开基金份额持有人大会,表决权,查阅资料,诉讼,其他权利。
2.管理人
管理人最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益;管理人在基金运作中具有核心作用;在我国,管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
3.托管人
《证券投资基金法》规定,基金资产必须由独立于管理人的托管人保管。托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国,托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。
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